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顺网科技内情交易案遭罚 独董靳海涛电话泄密高送转

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顺网科技内情交易案遭罚 独董靳海涛电话泄密高送转
浏览:195 发布日期:2019-01-05

  《证券法》第二百零二条为:证券交易内情新闻的知恋人或者作凶获取内情新闻的人,在涉及证券的发走、交易或者其他对证券的价格有庞大影响的新闻公开前,买卖该证券,或者泄露该新闻,或者提出他人买卖该证券的,责令依法处理作凶持有的证券,没收作凶所得,并处以作凶所得一倍以上五倍以下的罚款;异国作凶所得或者作凶所得不能三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内情交易的,还答当对直接负责的主管人员和其他直接义务人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构做事人员进走内情交易的,从重责罚。

  吾局认为,周永平未挑供相符理表明或者挑供证据倾轧其存在行使内情新闻从事相关证券交易运动,周永平买卖“顺网科技”股票是否折本不属于答当依法从轻或者减轻责罚的情形。

  《证券法》第七十六条第一款为:证券交易内情新闻的知恋人和作凶获取内情新闻的人,在内情新闻公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该新闻,或者提出他人买卖该证券。

  2016年4月20日下昼,顺网科技召开第三届董事会第三次会议,审议经由过程《关于2015年度收好分配预案的议案》,拟以总股本292,419,328股为基数,每10股派发现金股利人民币2.5元(含税),计73,104,832元,同时拟以资本公积向通盘股东每10股转添13股。自力董事靳某涛本人现场参添了此次董事会,并知悉公司2015年度的收好分配预案。

  当事人:周永平,男,1971年8月出生,住址:广东省深圳市福田区。

  走政责罚决定书〔2018〕2号--周永平

  “冉某霞”账户交易“顺网科技”股票前,2016年4月21日上午9点46分17秒,周永平行使手机与靳某涛打电话,时长24秒,当日上午9点50分,“冉某霞”账户最先委托买入顺网科技股票,且是“冉某霞”账户首次买入顺网科技股票,买时兴点与内情新闻敏感期和变态通话时点高度相符,内情交易特征清晰,相关交易走为清晰变态,且周永平未能挑供证据或相符理表明倾轧其存在行使内情新闻从事该交易运动。

  上述当事人答自收到本责罚决定书之日首15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银走:中信银走(601998,股吧)总走交易部,账号:7111010189800000162,由该走直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送河北证监局备案。当事人倘若对本责罚决定不屈,可在收到本责罚决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会申请走政复议,也可在收到本责罚决定书之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首走政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不息止实走。

  中国经济网北京1月1日讯 2018年12月29日,河北证监局网站公布的走政责罚决定书〔2018〕2号表现,周永平买卖顺网科技(300113,股吧)(300113.SZ)交易变态,且异国相符理注释。周永平的走为作梗了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,组成了《证券法》第二百零二条所述内情交易走为。

  原料表现,靳海涛,男,中国国籍。卒业于华中理工大学,获得工学硕士学位。曾任赛格集团常务副总,全球策略投资基金稀奇代外,深圳市创新投资集团有限公司董事长,2016年—至今,任前海方舟资产管理有限公司董事长。且同时兼任中国基金协会创业投资基金主席,国家科技收获转化引导基金理事,深圳市创业投资同业公会、深圳市私募基金协会、深圳市电子商务协会会长。靳海涛现为顺网科技自力董事。

  2016年4月19日,杭州顺网科技股份有限公司(以下简称顺网科技或公司)董事会秘书根据董事长指使钻研2015年收好分配方案。董事会秘书找财务经理和财务总监进走了钻研。

  河北证监局

  这首内情交易牵涉到顺网科技的自力董事靳海涛。根据走政责罚决定书的描述,自力董事靳海涛为内情新闻知恋人,内情新闻敏感期内,周永平与靳某涛有手机通话相关。

  以下为责罚原文:

  2016年4月22日,顺网科技发布2015年度收好分配预案公告,公告预案与2016年4月20日召开的第三届董事会第三次会议决议相反。

  上述作凶原形,有咨询笔录、顺网科技董事会会议记录签字页、电子邮件、通讯记录、证券交易记录等证据表明,足以认定。

  顺网科技2015年度收好分配预案新闻是《证券法》第七十五条第二款第二项“公司分配股利或者添资计划”规定的内情新闻,内情新闻敏感期为2016年4月19日至2016年4月21日。靳某涛为内情新闻知恋人,靳某涛知悉内情新闻的时间不晚于2016年4月20日。

  一、内情新闻的形成过程

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的相关规定,吾局对周永平作梗证券法律法规走为进走了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出走政责罚的原形、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人挑出了陈述、辩论偏见,未请求听证。本案现已调查、审理闭幕。

  周永平的走为作梗了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,组成了《证券法》第二百零二条所述内情交易走为。

  (一)周永平与内情新闻知恋人的说相符情况

  (三)周永平交易“顺网科技”情况“冉某霞”账户在敏感期2016年4月21日买入25,000股,成交金额2,059,231元,系周永平用本身手机下单。2016年5月3日卖出5,000股,卖出金额489,150元。经深圳证券交易所计算,作凶所得金额为132,549.37元。交易资金来源于该账户卖出其他股份所得资金。

  顺网科技2015年度收好分配预案新闻是《证券法》第七十五条第二款第二项“公司分配股利或者添资计划”规定的内情新闻,内情新闻敏感期为2016年4月19日至2016年4月21日。靳某涛为内情新闻知恋人,靳某涛知悉内情新闻的时间不晚于2016年4月20日。

  “冉某霞”账户2012年10月30日开立于国信证券(002736,股吧)南通跃龙路交易部,下挂深圳股东账户015×××595。三方存管账户为6225×××2117。周永平与冉某霞为夫妻相关,周永平为“冉某霞”账户的实际限制人。

  依据《证券法》第二百零二条的规定,河北证监局决定:责令周永平依法处理作凶持有的证券,没收作凶所得13.25万元,并处39.76万元罚款。

  根据当事人作凶走为的原形、性质、情节与社会危害水平,依据《证券法》第二百零二条的规定,吾局决定:责令周永平依法处理作凶持有的证券,没收作凶所得132,549.37元,并处397,648.11元罚款。

  周永平在陈述、辩论中挑出:其一,购买“顺网科技”股票的因为是基于本身分析和朋友分享的钻研收获,且“顺网科技”是多人皆知的高成长绩优股,市场上流传着并购传闻;其二,在与靳某涛打完电话即买入“顺网科技”股票纯属巧相符;其三,购买“顺网科技”股票内心折本,乞求给予减轻责罚。

  (四)周永平买卖“顺网科技”交易变态,且异国相符理注释“冉某霞”账户交易“顺网科技”股票前,2016年4月21日上午9点46分17秒,周永平行使手机与靳某涛打电话,时长24秒,当日上午9点50分,“冉某霞”账户最先委托买入顺网科技股票,且是“冉某霞”账户首次买入顺网科技股票,买时兴点与内情新闻敏感期和变态通话时点高度相符,内情交易特征清晰,相关交易走为清晰变态,且周永平未能挑供证据或相符理表明倾轧其存在行使内情新闻从事该交易运动。

  经查明,周永平存在以下作凶原形:

  周永平与靳某涛曾在联相符家公司做事,内情新闻敏感期内,周永平与靳某涛有手机通话相关。

  2018年12月27日

  二、周永平内情交易“顺网科技”

  (二)周永平限制“冉某霞”账户“冉某霞”账户2012年10月30日开立于国信证券南通跃龙路交易部,下挂深圳股东账户015×××595。三方存管账户为6225×××2117。周永平与冉某霞为夫妻相关,周永平为“冉某霞”账户的实际限制人。

  《证券法》第七十三条为:不准证券交易内情新闻的知恋人和作凶获取内情新闻的人行使内情新闻从事证券交易运动。

  走政责罚决定书表现,2016年4月20日下昼,顺网科技召开第三届董事会第三次会议,审议经由过程《关于2015年度收好分配预案的议案》,拟以总股本292,419,328股为基数,每10股派发现金股利人民币2.5元(含税),计73,104,832元,同时拟以资本公积向通盘股东每10股转添13股。自力董事靳某涛本人现场参添了此次董事会,并知悉公司2015年度的收好分配预案。

  周永平与靳某涛曾在联相符家公司做事,内情新闻敏感期内,周永平与靳某涛有手机通话相关。